國家科技計劃項目管理暫行辦法

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

第二條 國家科技計劃項目(以下稱項目)是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

第三條 國家科技計劃項目管理實行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則，并嚴格按《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和相關(guān)各類國家科技計劃管理辦法中的有關(guān)規(guī)定組織實施。

第四條 本辦法主要適用于以中央財政投入為主的各類國家科技計劃的項目立項、實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

第二章 項目立項

第五條 項目立項一般應(yīng)包括申請、審批、簽約三個基本程序。

第六條 科技部專項計劃部門在啟動項目申請工作前，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，發(fā)布項目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)計劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標方向等，確定項目申報的時間、渠道、方式。

第七條 項目指南和優(yōu)先領(lǐng)域已明確項目目標和任務(wù)，并符合招標投標條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技項目招標投標暫行管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍)等方面要求;

(二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢;

(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備;

(四)具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累;

(五)具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力;

(六)具有完成項目的良好信譽度。

第九條 申請項目應(yīng)符合國家科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃、計劃的總體部署和安排。

第十條 申請項目應(yīng)提供以下三部分材料：

(一)項目申請表(由科技部統(tǒng)一印制);

(二)項目建議書(由申請者按照科技部要求的內(nèi)容框架編寫);

(三)項目建議書的附件(與項目建議書內(nèi)容有關(guān)的證明材料、專家評議意見、相關(guān)單位的項目推薦意見)。

第十一條 項目建議書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

(一)立項的背景和意義;

(二)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;

(三)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢;

(四)應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場需求;

(五)研究內(nèi)容與預(yù)期目標;

(六)研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解;

(七)年度計劃內(nèi)容;

(八)主要研究人員和單位簡況及具備的條件;

(九)經(jīng)費預(yù)算;

(十)有關(guān)上級單位或評估機構(gòu)的意見。

除滿足上述條件外，不同類型項目的建議書可有所側(cè)重，或根據(jù)需要增加新的內(nèi)容。

第十二條 項目申請，必須嚴格按各類國家科技計劃管理辦法規(guī)定的渠道、方式、時間執(zhí)行。申請渠道可按行政隸屬關(guān)系逐級匯總、審核;或由申請者經(jīng)有關(guān)行業(yè)和地方科技行政管理部門推薦后直接申報，最終由科技部專項計劃部門受理。

第十三條 經(jīng)科技部專項計劃部門或由其委托的有關(guān)機構(gòu)對項目建議書進行討論、咨詢和審查后，符合條件并通過審查的項目，可以進入可行性論證或評估。

第十四條 科技部專項計劃部門負責(zé)組織或委托有關(guān)機構(gòu)進行項目可行性報告的論證或評估工作。

第十五條 可行性報告內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

(一)項目的背景和意義;

(二)國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(包括知識產(chǎn)權(quán)狀況);

(三)擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件;

(四)項目目標、研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù);

(五)技術(shù)路線方案、課題分解;

(六)經(jīng)費的預(yù)算;

(七)年度進度和目標;

(八)預(yù)期成果;

(九)項目負責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹;

(十)有關(guān)上級單位的意見。

第十六條 可行性論證或評估報告應(yīng)對項目給出可行、不可行或需作復(fù)議的明確結(jié)論意見，并交科技部專項計劃部門負責(zé)審核。對論證結(jié)論“需作復(fù)議”的項目，申請者應(yīng)對有關(guān)內(nèi)容進行必要的修改，然后將修改完善后的論證報告送科技部專項計劃部門進行復(fù)審。

第十七條 對通過可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復(fù)，并根據(jù)管理公開制度在相關(guān)范圍或媒體向社會公眾發(fā)布列入計劃項目公告。

第十八條 對符合評估條件的項目，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技評估管理暫行辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 列入國家科技計劃的項目，科技部專項計劃部門應(yīng)根據(jù)不同計劃的性質(zhì)，通過合同或計劃任務(wù)書形式，確定項目各方的權(quán)利和義務(wù)。

第二十條 列入國家科技計劃的項目實行統(tǒng)一編號，有關(guān)標準由科技部另行制定。

第二十一條 項目的合同或計劃任務(wù)書的文本由科技部專項計劃部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)統(tǒng)一設(shè)計和印制，由項目承擔(dān)者依據(jù)批準的項目可行性研究報告填寫合同或計劃任務(wù)書。經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。

第二十二條 合同或計劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項目編號、項目名稱和項目密級;

(二)合同甲方或計劃任務(wù)下達部門;

(三)合同乙方或計劃任務(wù)承擔(dān)單位(人)和任務(wù)責(zé)任人;

(四)立項背景與意義;

(五)主要任務(wù)、關(guān)鍵技術(shù);

(六)驗收考核指標;

(七)實施方案、技術(shù)路線與年度計劃進度;

(八)經(jīng)費預(yù)算和用途;

(九)承擔(dān)單位的保障條件與經(jīng)費配套;

(十)科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和管理;

(十一)涉密項目的科技保密義務(wù);

(十二)爭議解決方法。

第二十三條 根據(jù)國家科技計劃的不同性質(zhì)和目標，合同或計劃任務(wù)書可增加有關(guān)科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責(zé)任和監(jiān)督項目實施的權(quán)力。

第二十四條 對于執(zhí)行結(jié)果可測的項目，合同中的研究和考核指標，必須量化;對于執(zhí)行結(jié)果不可測項目，合同中的研究和考核指標，必須有準確含義的定性說明。

第二十五條 對項目執(zhí)行中的有關(guān)國撥經(jīng)費、條件保障和經(jīng)費配套條款，必須明確簽約各方的責(zé)任，并明確出現(xiàn)一方違約時，其他方應(yīng)有的權(quán)力。

第二十六條 合同或計劃任務(wù)書由科技部專項計劃部門核準后方能生效。

第二十七條 對國務(wù)院交辦或科技部決定所需緊急立項任務(wù)，可按各類國家科技計劃管理辦法所規(guī)定的緊急立項程序條款進行立項。

第三章 項目實施管理

第二十八條 國家科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設(shè)課題的可按項目進行管理。

第二十九條 科技部專項計劃部門和授權(quán)或委托的項目組織實施管理機構(gòu)負責(zé)項目的實施和管理。

第三十條 科技部專項計劃部門在項目管理中的基本職責(zé)是：

(一)確定項目組織實施的管理機構(gòu)和管理模式;

(二)審聘項目專家咨詢委員會;

(三)審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成后的總結(jié)報告和項目經(jīng)費的預(yù)、決算;

(四)組織或委托其他組織或機構(gòu)進行項目的中期檢查或評估;

(五)組織協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。

第三十一條 受科技部專項計劃部門授權(quán)或委托，項目組織實施管理機構(gòu)對項目目標的實現(xiàn)、項目任務(wù)的完成、關(guān)鍵技術(shù)的突破及涉密項目的科技保密等，承擔(dān)組織實施的責(zé)任。

項目組織實施管理機構(gòu)的基本職責(zé)是：

(一)匹配項目約定支付的科技經(jīng)費;

(二)定期報告項目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費決算，協(xié)同科技部專項計劃部門進行項目執(zhí)行情況的檢查或評估，協(xié)調(diào)項目的實施，進行技術(shù)保密的實施管理;

(三)實施項目的統(tǒng)計調(diào)查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù);

(四)向科技部專項計劃部門報告項目實施中難以協(xié)調(diào)的問題。

第三十二條 項目承擔(dān)者的基本職責(zé)是：

(一)嚴格執(zhí)行合同或計劃任務(wù)書，完成項目目標任務(wù);

(二)真實報告項目年度完成情況和經(jīng)費年度決算;

(三)接受科技部專項計劃部門和項目組織實施管理機構(gòu)對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查;

(四)接受并配合科技部委托的有關(guān)中介機構(gòu)所進行的中期評估或驗收評估，準確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;

(五)及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項;

(六)填報由科技部制發(fā)的科技計劃統(tǒng)計調(diào)查表和科技成果登記表;

(七)報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護的建議。

第三十三條 項目實施中必須建立年度執(zhí)行情況報告制度，如遇目標調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、不可抗拒的因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時報告。

項目承擔(dān)者必須在每年1月中旬提交項目上年度執(zhí)行情況，經(jīng)項目組織實施管理機構(gòu)審核匯總后，于2月中旬報科技部綜合計劃部門和專項計劃部門。

第三十四條 項目實施時限一般為三年，并可以逐年滾動立項，超過三年的項目，應(yīng)進行中期檢查或中期評估。項目執(zhí)行中因人為因素致使項目難以實施或在預(yù)定時間內(nèi)不能完成合同，科技部專項計劃部門可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務(wù)的處罰。

第三十五條 各類國家科技計劃必須建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。統(tǒng)計、調(diào)查和成果登記的科技指標應(yīng)有一致的概念和內(nèi)涵，指標及數(shù)據(jù)具有可比性。

第四章 項目驗收

第三十六條 各類國家科技計劃可根據(jù)計劃自身的特點，制定專門的驗收管理辦法。

第三十七條 項目驗收的組織工作，由科技部專項計劃部門委托項目組織實施管理機構(gòu)組織進行。

對跨行業(yè)(部門)、跨省市的重大項目驗收，應(yīng)由科技部專項計劃部門負責(zé)主持。

第三十八條 項目驗收以批準的項目可行性報告、合同文本或計劃任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標為基本依據(jù)，對項目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟社會的影響、實施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項目實施的組織管理經(jīng)驗和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費使用的合理性等應(yīng)作出客觀的、實事求是的評價。

第三十九條 項目驗收程序，一般應(yīng)符合下列要求：

(一)項目驗收工作需在合同完成后半年內(nèi)完成;

(二)項目的承擔(dān)者，在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)基礎(chǔ)上，向項目組織實施管理機構(gòu)提出驗收申請并提交有關(guān)驗收資料及數(shù)據(jù);

(三)項目組織實施管理機構(gòu)審查全部驗收資料及有關(guān)證明，合格的向科技部專項計劃部門提出項目驗收申請報告;

(四)科技部專項計劃部門批復(fù)驗收申請，并委托項目組織實施管理機構(gòu)組織驗收，驗收一般應(yīng)委托有關(guān)社會中介服務(wù)機構(gòu)對研究開發(fā)成果完成客觀評價或鑒定后進行;

(五)科技部專項計劃部門負責(zé)批準項目的驗收結(jié)果。

第四十條 項目承擔(dān)者申請驗收時應(yīng)提供以下驗收文件、資料，以及一定形式的成果(樣機、樣品等)，供驗收組織或評估機構(gòu)審查：

(一)項目合同書或項目計劃任務(wù)書;

(二)科技部專項計劃部門對項目的批件或有關(guān)批復(fù)文件;

(三)項目驗收申請表;

(四)科技成果鑒定報告;

(五)項目研發(fā)工作總結(jié)報告;

(六)項目研發(fā)技術(shù)報告;

(七)項目所獲成果、專利一覽表(含成果登記號、專利申請?zhí)枴＠柕?;

(八)研制樣機、樣品的圖片及數(shù)據(jù);

(九)有關(guān)產(chǎn)品測試報告或檢測報告及用戶使用報告;

(十)建設(shè)的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數(shù)據(jù);

(十一)購置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單;

(十二)項目經(jīng)費的決算表;

(十三)項目驗收信息匯總表。

第四十一條 項目組織實施管理機構(gòu)在組織項目驗收時，可臨時組織項目驗收小組，有關(guān)專家成員由項目組織實施管理機構(gòu)提出并經(jīng)科技部專項計劃部門批準后聘任。項目驗收小組應(yīng)由熟悉了解專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟和企業(yè)管理等方面專家組成，專家人數(shù)一般不少于11人。

驗收小組的全體成員應(yīng)認真閱讀項目驗收全部資料，必要時，應(yīng)進行現(xiàn)場實地考察，收集聽取相關(guān)方面的意見，核實或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)，獨立、負責(zé)任地提出驗收意見和驗收結(jié)論。

第四十二條 參與項目驗收工作的評估機構(gòu)，應(yīng)遵照《科技評估管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 項目驗收方式和驗收活動安排，應(yīng)在驗收工作開始前15日由組織驗收部門通知被驗收者。被驗收者應(yīng)對驗收報告、資料、數(shù)據(jù)及結(jié)論的真實性、可靠性負責(zé)。驗收小組/評估機構(gòu)，應(yīng)對驗收結(jié)論或評價的準確性負責(zé)，應(yīng)維護驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)和保守其技術(shù)秘密。

第四十四條 項目組織實施管理機構(gòu)根據(jù)驗收小組/評估機構(gòu)的驗收意見，提出“通過驗收”或“需要復(fù)議”或“不通過驗收”的結(jié)論建議，由科技部專項計劃部門審定后以文件正式下達。

被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

(一)完成合同或計劃任務(wù)書任務(wù)不到85%;

(二)預(yù)定成果未能實現(xiàn)或成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r值;

(三)提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實;

(四)擅自修改對合同或計劃任務(wù)書考核目標、內(nèi)容、技術(shù)路線;

(五)超過合同或計劃任務(wù)書規(guī)定期限半年以上未完成任務(wù)，事先未作說明。

第四十五條 需要復(fù)議的驗收項目，應(yīng)在接到通知30日內(nèi)提出復(fù)議申請。

未通過驗收的項目，承擔(dān)者接到通知半年之內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項目計劃及文件資料后，可再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，項目承擔(dān)者三年內(nèi)不得再承擔(dān)國家科技計劃項目。

第四十六條 除科技部事先合同約定科技成果歸國家所有外，項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸科技成果完成者所有，具體辦法另行規(guī)定。

第四十七條 項目產(chǎn)生科技成果后，應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)合同認定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第五章 專家咨詢

第四十八條 充分發(fā)揮專家咨詢參謀作用，提高項目管理工作的科學(xué)性、公正性及社會參與程度，項目管理應(yīng)當(dāng)引入專家咨詢機制。

第四十九條 國家科技計劃在項目的可行性論證、立項審查、招標投標、評估、中期檢查、項目驗收等環(huán)節(jié)可以組織專家咨詢活動。專家咨詢意見應(yīng)作為科技管理與決策的參考依據(jù)。

第五十條 科技部專項計劃部門應(yīng)根據(jù)各類國家科技計劃特點確定咨詢專家條件、構(gòu)成，咨詢專家應(yīng)具備的基本條件是：

(一)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實事求是地提出咨詢意見;

(二)熟悉咨詢項目所在領(lǐng)域或行業(yè)的科技經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，了解科技活動的特點與規(guī)律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的權(quán)威性。

咨詢專家的群體組成應(yīng)具有代表性和互補性。人數(shù)、年齡和知識構(gòu)成應(yīng)具有相對合理性。專家群體應(yīng)熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，掌握技術(shù)、經(jīng)濟、市場、產(chǎn)業(yè)政策等方面情況，并具有一定綜合分析判斷能力。

第五十一條 以下人員不宜作為咨詢專家選聘：

(一)與咨詢對象有利益關(guān)系的人員;

(二)咨詢對象因正當(dāng)理由而事先正式書面申請希望回避的人員;

(三)在以往咨詢活動中有不良記錄的人員。

第五十二條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構(gòu)應(yīng)在聘請專家時向?qū)＜谊U明咨詢的目的、咨詢的工作原則、咨詢專家的職責(zé)與權(quán)利，明確咨詢的任務(wù)與要求。專家同意后，方可聘為咨詢專家，正式參與咨詢活動。

第五十三條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構(gòu)應(yīng)向咨詢專家提供與咨詢工作相關(guān)的資料、信息和數(shù)據(jù)，提供必要的工作條件和費用，對有關(guān)咨詢內(nèi)容和項目背景作必要的介紹與說明，還應(yīng)當(dāng)對咨詢專家的具體意見負有保密責(zé)任。

第五十四條 科技部專項計劃部門、項目組織實施管理機構(gòu)不得向咨詢專家施加傾向性影響，不得故意引導(dǎo)專家的咨詢意見。不得偽造、修改咨詢專家意見。不得向咨詢對象及與計劃管理決策無關(guān)的任何單位或個人擴散咨詢專家和咨詢意見。采用咨詢專家意見后的決策行為，其責(zé)任由決策者承擔(dān)。

第五十條 咨詢專家在為項目進行咨詢的過程中，必須遵守以下規(guī)范：

(一)應(yīng)堅持實事求是的原則，獨立、客觀、公正地提供個人負責(zé)任的意見，不受任何影響公正性因素的干擾，應(yīng)按照管理者的要求按時按質(zhì)地完成咨詢?nèi)蝿?wù);

(二)應(yīng)維護咨詢對象的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，應(yīng)妥善保存咨詢材料并在咨詢活動結(jié)束后按要求將其全部退還管理者，不得復(fù)制與咨詢有關(guān)的材料，不得向管理者以外的單位或個人擴散咨詢有關(guān)情況;

(三)當(dāng)咨詢事項與專家有利益關(guān)系時，必須主動向管理者申明并回避;

(四)在咨詢期間，未經(jīng)組織者允許，咨詢專家個人不得就咨詢事項與咨詢對象及相關(guān)人員進行接觸。更不得以各種方式收取咨詢對象的報酬和費用。

第五十六條 在咨詢活動中若咨詢專家存在違規(guī)行為，科技部專項計劃部門可視情節(jié)輕重，采取記錄其信譽度、專家意見無效直至公開取消專家咨詢資格等方式處理;觸犯法律的，由司法部門依法追究法律責(zé)任。

第五十七條 科技部專項計劃部門應(yīng)對專家咨詢活動的重要內(nèi)容進行記錄存檔，其主要內(nèi)容包括咨詢?nèi)蝿?wù)、內(nèi)容、方式、程序、咨詢專家意見使用方法和規(guī)則、咨詢專家名單、咨詢專家個人意見、綜合分析結(jié)論、組織咨詢活動的機構(gòu)和人員、以及其他需要特別說明的事項等。

第五十八條 必要時，科技部有關(guān)專項計劃、綜合計劃部門可根據(jù)實際需要建立咨詢專家動態(tài)數(shù)據(jù)庫。根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的需要，聘任若干較為穩(wěn)定的咨詢專家群體參與項目管理全過程的活動，以增強咨詢專家的責(zé)任和提高咨詢工作質(zhì)量。

第六章 附 則

第五十九條 科技部專項計劃部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合計劃管理的實際需要對各類國家科技計劃項目管理的基本程序做必要的補充，并報科技部綜合計劃部門備案。

第六十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。